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蓝鲸新闻 12 月 8 日讯（记者 王婉莹）在监管明确强调"申报即担责"和全链条监管的当下，又有券商因旧案受罚。

日前，第一创业证券 ( 002797.SZ ) 公告，旗下投资银行业务子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（下称"一创投行"）收到江苏监管局的行政处罚决定书，因其在鸿达兴业 2019 年可转债项目的持续督导期间未勤勉尽责，被采取责令改正的监管措施，"没一罚三"合计罚款 1698.11 万元。

（图片来源：第一创业证券）

根据公告内容，江苏证监局认定一创投行在鸿达兴业 2019 年可转债发行的持续督导过程中未能做到勤勉尽责，相关报告存在虚假记载。经查，一创投行在鸿达兴业 2019 年可转债项目持续督导期间，存在三项主要违规行为：一是未充分核查募集资金投入及归还情况；二是未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；三是未按规定履行督促及报告义务。

最终，监管对一创投行采取责令改正的行政监管措施，给予警告，没收保荐业务收入 424.53 万元，并处以 1273.59 万元罚款；对 2 名保代宋垚、范本源给予警告，并分别处以 150 万元罚款，机构及个人合计罚款近 2000 万。

此次受罚的主要导火索鸿达兴业已于 2024 年 3 月被摘牌退市，不过，退市仍未能躲避监管追责。鸿达兴业在 2019 年可转债发行后，擅自改变募集资金用途达 16.91 亿元，这部分资金，主要被公司的控股股东鸿达集团及其关联方占用。

在 2020 年至 2023 年期间，其年度报告涉嫌存在虚假记载，涉案期间虚增营业收入合计 35.05 亿元，虚增利润总额合计 40.78 亿元。存在严重的财务造假和违规行为。除上述违法行为外，鸿达兴业还存在未及时披露重大诉讼、仲裁及重大担保事项进展的情况。最终，江苏证监局最终对鸿达兴业和 8 名相关董监高人员开出合计 5780 万元的罚单。时任实际控制人、董事长兼总经理的周奕丰被处以终身市场禁入。

对于该处罚，第一创业称，目前公司和一创投行经营正常，处罚不会导致公司触及重大违法强制退市情况。

此次事件从立案到处罚落地进展颇快，仅历时一个多月。从处罚力度来看，"没一罚三"也体现了监管对此类违规行为的从严态度，未履行好资本市场"看门人"职责的中介机构必将自食苦果。一创投行正着力发展北交所业务和债券业务，因旧案被重罚，也势必会对其声誉造成影响。

业内人士指出，一创投行此次受罚，不仅是单次违规行为的代价，更反映了投行业务从"重承揽"向"重质量"转型过程中的阵痛。随着监管部门对投行执业质量要求的不断提高，合规能力正成为券商投行业务的核心竞争力之一。

据三季度报告，第一创业证券前三季度实现营业收入 29.85 亿元，同比增长 24.32%；归母净利润 7.71 亿元，同比增长 20.21%。股权融资业务方面，Wind 数据显示，今年以来，公司仅保荐了 3 家 IPO 项目，主动撤回一家，撤否率达 33.33%。

尽管业绩表现尚可，但今年以来第一创业证券股价低迷。截至今日收盘，公司股价年内跌幅超 15%，在上市券商板块中明显落后。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com )